Одним из наиболее актуальных направлений в технико-криминалистической экспертизе документов с учетом потребностей следственных органов и суда является установление относительной давности выполнения реквизитов в документах.
Решение этой задачи позволяет выявлять порядок выполнения определенных реквизитов в документе, факты изменения первоначального содержания документа, а также факты изготовления документа путем монтажа с использованием отдельных реквизитов, не принадлежащих этому документу.
О важности и актуальности задачи по установлению относительной давности выполнения реквизитов в документах свидетельствует то, что разработке и совершенствованию методик ее решения постоянно уделяется большое внимание как в нашей стране, так и за рубежом[1]
Имеются два подхода к решению задачи по установлению относительной давности выполнения реквизитов в документах. Первый подход заключается в установлении и сопоставлении времени выполнения каждого реквизита в документе, второй — в установлении хронологической последовательности выполнения реквизитов в документе.
В настоящее время имеется ряд методик определения времени выполнения реквизитов различными материалами (пастами для шариковых ручек, гелевыми чернилами, штемпельными красками, на пишущих машинах и цифровых печатающих устройствах). Возможности использования той или иной методики в каждом конкретном экспертном исследовании зависят от проверяемого периода выполнения документа, наличия (отсутствия) сравнительных образцов, особенностей рецептур материалов письма, условий хранения документов и других факторов.
На проходившей в Гааге (Нидерланды) в сентябре 2006 г. 4-й международной конференции по экспертизе документов «Современные технологии; экспертиза документов. Друзья и враги», в которой приняли участие эксперты из 34 стран, отмечалось, что из предлагаемых в настоящее время методик определения времени изготовления документов безоговорочно признана методика, основанная на определении в составе материалов письма растворителей путем термодесорбции и газовой хроматографии или хромато-масс-спектрометрии.[2]
Методика была разработана для определения времени выполнения записей пастами для шариковых ручек в конце 80-х — начале 90-х гг. в России коллективом экспертов под руководством Э. А. Тросман Всесоюзного научно-исследовательского института судебной экспертизы Минюста СССР, который впоследствии был переименован в Российский федеральный центр судебных экспертиз при Минюсте России (РФЦСЭ), и параллельно в иной модификации экспертом Экспертно-криминалистического центра Министерства внутренних дел СССР (ЭКЦ МВД) В. Н. Агинским. За прошедшие годы методика развивалась и совершенствовалась и в настоящее время применяется для исследования не только штрихов паст шариковых ручек, но и гелевых чернил, штемпельных красок, чернил дл, струйных принтеров. Кроме того, для определения времени выполнения печатных тек стов на печатающих устройствах различного типа и оттисков печатей применяются традиционные криминалистические методики сравнительного анализа[3].
Существенным ограничением возможностей применения первого подхода, заключающегося в установлении времени выполнения каждого реквизита в документе при проведении экспертных исследований, является то, что если невозможно определить время выполнения хотя бы одного из них, задача остается нерешенной или решенной не на необходимом диагностическом уровне. Например, если эксперту удалось установить время выполнения только одного из реквизитов, криминалистическая значимость данного им заключения как доказательства зависит от того, время выполнения какого из реквизитов удалось установить. В частности, при рассмотрении в судебном разбирательстве заключения эксперта, в котором сделан вывод о несоответствии времени нанесения оттиска печати в документе указанной дате, суд, как правило, принимает как контраргумент заявление о том, что документ был составлен в свое время, однако оттиском печати не был заверен из-за субъективных факторов (невнимательности или др.). В такой ситуации из-за невозможности сопоставления времени выполнения оттиска печати со временем выполнения остальных реквизитов в документе экспертное заключение теряет свое доказательственное значение.
Второй подход совершенно иной. Он заключается в установлении хронологической последовательности выполнения реквизитов в документе, т. е. определении, какой из реквизитов выполнен раньше, а какой — позже. При этом нет необходимости в определении времени выполнения каждого реквизита.
Возможности решения этой задачи зависят от вида, состава, цвета, способности к флуоресценции материалов письма, которыми выполнены реквизиты. Поэтому нет и не может существовать единой универсальной методики ее решения.
До последнего времени последовательность выполнения реквизитов в документах определяли путем установления взаимного расположения в документе штрихов реквизитов на участках их пересечения. В экспертной практике официально принятыми с научной точки зрения являлись такие методы решения этой задачи, как: оптическая микроскопия; влажное копирование; копирование с последующим изучением люминесценции полученных оттисков (адсорбционно-люминесцентный метод); сканирующая электронная микроскопия; профилирование.
Оптическая микроскопия при решении задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов в документах применялась до настоящего времени, в основном, как метод предварительного исследования. Считалось, что микроскопическим методом по взаимному расположению на участках пересечения можно определять последовательность выполнения только очень узкой группы штрихов, а именно, карандашных штрихов с карандашными, со штрихами, выполненными через копировальную бумагу, или со штрихами, выполненными перьевыми ручками (при этом изучается характер уноса частиц красящего вещества карандашных штрихов на участках пересечения с другими штрихами). Однако такие объекты встречаются в экспертной практике крайне редко (в лаборатории судебно-технической экспертизы документов РФЦСЭ за последние пятнадцать лет такие экспертные исследования не проводились).
Влажное копирование и адсорбционно-люминесцентный метод длительное время считались базовыми при решении экспертных задач по установлению последовательности выполнения различных реквизитов в документах. Научно-исследовательская работа по разработке и внедрению этих методов проводилась в экспертных учреждениях нашей страны с 70-х до конца 90-х гг.[4]
В основе обоих методов лежит копирование участков пересечения штрихов реквизитов на увлажненный растворителем (системой растворителей) адсорбент и изучение полученных на адсорбенте оттисков. Суть копирования состоит в том, что при частичном переносе материалов письма штрихов на адсорбент на участке пересечения первым переносится штрих, лежащий сверху. В результате получаемая на адсорбенте картина последовательности выполнения штрихов должна наглядно показывать, какой из штрихов расположен сверху, а какой снизу.
Получаемые на оттисках участки пересечения штрихов изучаются либо при освещении обычным (белым) светом (в методе влажного копирования), либо при облучении интенсивным монохроматическим излучением в видимой области спектра (в адсорбционно-люминесцентном методе).
Так как интенсивность люминесценции красителей материалов письма, как правило, очень незначительна, при проведении исследования адсорбционно-люминесцентным методом необходимы мощные источники излучения, такие как луч лазера, или источники света, близкие по мощности к лазеру. В 2007 г. в качестве альтернативного лазеру источника излучения для наблюдения флуоресценции красителей в штрихах коллективом сотрудников ЛСТЭД РФЦСЭ, в том числе автором статьи, был разработан новый осветитель на светодиодах, близкий по мощности к полупроводниковому лазеру. Кроме того, для усиления картины люминесценции в настоящее время используются возможности цифровой обработки изображений (накопление, наложение и др.). Благодаря этим усовершенствованиям в последние годы удалось повысить эффективность использования адсорбционно-люминесцентного метода при решении задачи по установлению хронологической последовательности выполнения реквизитов в документах.
Наиболее сложным этапом при исследовании вышеуказанными методами является подбор условий копирования, а именно: адсорбента, растворителя (системы растворителей), продолжительности (времени) контакта, силы давления при контакте. Раньше в качестве адсорбентов использовались поливинилхлоридная пленка, желатиновый слой отфиксированной фотобумаги, а также мембраны с различными диаметрами пор, которые, кроме того, что являются адсорбентами, усиливают люминесценцию красителей материалов письма. В настоящее время наилучшим адсорбентом признаны мембраны «Milipor» производства США, марок GN или GS.
К сожалению, даже с учетом вида материалов письма пересекающихся штрихов, создателям методик не удалось разработать типовых схем исследования. В первую очередь это связано с огромным количеством рецептур однотипных материалов письма, а также с тем, что компоненты этих рецептур постоянно изменяются. В результате при каждом исследовании экспертам приходится подбирать условия копирования путем отработки их на модельных пересечениях. Процесс этот очень трудоемкий и требует наличия большой натурной коллекции различных материалов письма (ручек, штемпельных красок и др.).
Таким образом, при исследованиях методом влажного копирования или адсорбционно-люминесцентным методом эксперт сначала должен изучить состав и оптические свойства штрихов изучаемых реквизитов; после этого, подобрав материалы письма для выполнения экспериментальных штрихов, выполнить моделирование; отработать условия копирования на модельных пересечениях и только затем проводить исследование участков пересечений штрихов в документе. Учитывая, что применение методов копирования приводит к необратимому изменению первоначальных свойств изучаемых участков пересечений и невозможности их повторного исследования, а также то, что возможности эксперта провести несколько параллельных исследований ограничены (как правило, в исследуемом документе имеется только 1 или 2 участка пересечения реквизитов), эксперты часто испытывают затруднения в оценке получаемых результатов и формировании выводов.
Кроме того, именно при применении этих методов, как показала экспертная практика, немаловажную роль играет субъективный фактор (даже при мало различающейся технике проведения исследования разные эксперты могут оценивать получаемые результаты по-разному). В последние годы из-за низкого процента решаемости задачи по установлению последовательности выполнения пересекающихся штрихов методами копирования и необратимых последствий использования этих методов, многие эксперты стали отказываться от использования их в своей практике.
За рубежом с конца 70-х гг. основным направлением научно-исследовательской работы экспертов по разработке методов установления последовательности выполнения штрихов на участках их пересечения являлось использование для этих целей возможностей сканирующей электронной микроскопии (СЭМ)’. Исследования по применению СЭМ для определения последовательности выполнения штрихов проводились и в РФЦСЭ на растровом электронном микроскопе «Cambridge Stereoscan 2» (Camscan 2, источник излучения — электронная пушка с вольфрамовым катодом).
Были получены хорошие результаты применения этого метода для определения последовательности выполнения штрихов на гетерогенных участках пересечений, а именно текстов, отпечатанных на пишущих машинах, матричных принтерах, или исполненных через копировальную бумагу, и рукописных записей, выполненных различными пишущими приборами (пастами для шариковых ручек, карандашами, чернилами). Однако, для установления последовательности выполнения штрихов на гомогенных участках пересечения, метод СЭМ в большинстве случае не давал однозначных результатов. В экспертных лабораториях Российской Федерации метод СЭМ не нашел широкого применения в первую очередь из-за того, что электронные микроскопы являются дорогостоящими. Однако за рубежом метод СЭМ широко применяется и успешно совершенствуется, особенно с появлением электронных микроскопов высокого разрешения, с полевой эмиссией, позволяющих при низких напряжениях (< 1мВ) получать стереоизображение высокого качества. Метод СЭМ является достаточно объективным и, пожалуй, единственный его недостаток в том, что для проведения анализа участки пересечения необходимо вырезать.
По мере развития технологий с появлением атомно-силовых микроскопов, где источником излучения является луч лазера (Digital instruments AFM series Nanoscope Ilia), был разработан метод установления последовательности выполнения штрихов на печатающем устройстве электрофотографического или ударного типа и рукописных штрихов на участках их пересечений. Метод АСМ, как и СЭМ, основан на изучении и анализе картины, наблюдаемой в результате сканирования поверхности участков пересечения.
Метод профилирования был разработан еще в конце 70-х гг. для установления последовательности выполнения двух пересекающихся штрихов, имеющих хорошо выраженный вдавленный рельеф (выполненных с нажимом). Метод основан на изучении микрорельефа поверхности штрихов на участках их пересечения с помощью щупового профилографа-профилометра. Получаемые на нем профилограммы представляли собой ломаную линию, изображающую глубину вдавленности штрихов в бумагу. Однако метод не получил распространения из-за трудностей, возникающих при оценке профило- грамм, получаемых в месте пересечения штрихов. Как показала практика, если давление в штрихах слабое или неравномерное (как, например, в наклонных штрихах), определить последовательность выполнения штрихов по получаемым профилограммам довольно затруднительно. Тем не менее, за рубежом с появлением лазерной профилометрии с использованием ЗО-технологии регистрации профилей этот метод получил новое развитие. Было предложено использовать метод лазерного профилометрирования для определения последовательности выполнения двух пересекающихся рукописных штрихов по следам давления с оборотной стороны бумаги’. Возможность получать 3D-изображения значительно упростила оценку наблюдаемой картины, однако ограничения в применении этого метода остались прежними.
В 2008 г. австралийскими экспертами совместно с учеными Сиднейского технологического университета был предложен новый способ установления последовательности выполнения штрихов на участках пересечения с использованием метода ИК-Фурье спектроскопии с использованием нарушенного полного внутреннего отражения (ИК- Фурье НПВО-спектроскопии) на приборе «Digilab Stingray (Randolph, MA), включающего FTSVOOO-спектрометр и микроскоп UMA 600). Однако хорошие результаты удалось получить только при исследовании участков пересечения штрихов тонера со штрихами, выполненными пастами шариковых ручек.[5]
Таким образом, каждый метод определения последовательности выполнения пересекающихся штрихов имеет свои сложности и ограничения в отношении возможности применения его к различным реквизитам.
Именно поэтому до настоящего времени такая задача остается актуальной. И если за рубежом научно-исследовательская работа направлена большей частью на изучение возможностей применения новых передовых технологий для решения актуальных экспертных задач (независимо от того, имеются ли уже методики ее решения или нет), то российские эксперты, в первую очередь, занимаются изучением механизмов следообра- зования, признаков взаимодействия материалов письма, и затем уже поиском путей решения поставленных задач.
Учитывая все изложенное выше, в ЛСТЭД ГУ РФЦСЭ при Минюсте России под руководством автора с 2006 г. была вновь начата научно-исследовательская работа по разработке новых неразрушающих приемов и методов решения задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов в документах.
Основным направлением проводимой работы стало изучение участков пересечения штрихов печатных текстов с рукописными штрихами или штрихами оттисков печатей (штампов), так как наиболее часто перед экспертами ставится задача по установлению в документах последовательности выполнения печатных реквизитов (текстов) и рукописных реквизитов (подписей, записей) или оттисков печатей (штампов).
В современных условиях в подавляющем большинстве тексты в документах выполняются на электрофотографических или струйных печатающих устройствах. В электрофотографических печатающих устройствах для печати используются тонеры, в струйных — чернила для струйной печати. Достаточно распространенные в 80-е и 90-е гг. пишущие машины и матричные принтеры в 2000-е гт. при составлении документов практически не используются. Рукописные записи в основном выполняются ручками с шариковыми или капиллярными стержнями, пастами для шариковых ручек или гелевыми чернилами.
Известно, что чернила для струйной печати, пасты для шариковых ручек, гелевые чернила представляют собой сложные смеси, компонентами которых кроме красителей, являются полимеры и высококипящие растворители (многоатомные, полиспирты, эфиры, полиэфиры и др.). В рецептурах чернил для гелевых ручек содержание полимеров и растворителей доходит до 40 %, в пастах — до 80 %. В чернилах для струйных принтеров содержание растворителей, которые обеспечивают необходимые вязкость, гомогенность и способность каплеобразования — 5-20 %. Поэтому при выполнении штрихов реквизитов этими материалами письма после их высыхания на поверхности штриха образуется тонкая органическая ггленка полимера. Тонеры — это сухие порошки, органической основой которых являются низкомолекулярные легкоплавкие смолы. При электрофотографической печати за счет кратковременного термоудара происходит оплавление поверхности тонера в штрихе, которая и является тонкой пленкой (образно, штрих, выполненный тонером, можно сравнить с тающим мороженым).
Целью проводимой научно-исследовательской работы был поиск метода, который позволял бы обнаружить эти пленки и дифференцировать, в какой последовательности они расположены в месте пересечения двух штрихов.
В последнее десятилетие очень большое внимание в научной литературе уделяется физическим процессам, происходящим на поверхностях жидкокристаллических мониторов при попадании на них света или при воспроизведении на них изображения, и поиску способов уменьшения радужных интерференционных и дифракционных эффектов, возникающих на их поверхности и мешающих визуальному восприятию изображения на экране.
Опираясь на известный факт возникновения явлений интерференции и дифракции света на поверхностях тонких пленок под воздействием светового излучения, в процессе проводимой работы подбирались условия, при которых оптические радужные эффекты на поверхностях цветных тонких полупрозрачных пленок становятся хорошо видимыми. Было установлено, что для наблюдения под микроскопом оптических эффектов на участках пересечения штрихов наиболее подходящими являются условия, при которых исследуемый объект облучается перпендикулярно направленным узким лучом света видимого диапазона спектра (так называемым белым светом) достаточной интенсивности.
Наиболее оптимальными для проведения такого рода исследований являются металлографические микроскопы, дающие возможность работы при увеличениях от 100 до 500 и более крат, такие как Leica DMI-5000 и Neophot-21 (Carl Zeiss). Интенсивность светового излучения в этих микроскопах высока за счет того, что объект освещается проходящим через линзу объектива лучом света, направленным перпендикулярно объекту. Для регистрации наблюдаемой картины использовалась насаженная на микроскоп цифровая фотокамера. При исследовании участков пересечения оптимальным является увеличение 100-200 крат.
Проведенными исследованиями участков пересечения штрихов, выполненных различными материалами письма, было установлено, что определять последовательность их выполнения на основании наблюдения оптических эффектов удается при выполнении следующих условий:
— один из пересекающихся штрихов обязательно должен иметь черный цвет и равномерно поглощать свет видимого диапазона;
— оба пересекающихся штриха при нанесении на бумагу должны образовывать на ее поверхности тонкую органическую пленку.
В этом случае если штрих, образующий тонкую полупрозрачную цветную пленку, выполнен поверх черного штриха, в описанных выше условиях по всей его площади на черной поверхности будет наблюдаться яркое радужное окрашивание от желтого до красного цвета, которое появляется вследствие усиления интенсивности отраженного света определенных длин волн. Если же черный штрих расположен поверх штриха, образующего тонкую полупрозрачную цветную пленку, на участке пересечения радужного окрашивания не наблюдается, черный штрих воспринимается лежащим сверху.
Результатом проведенной работы явилась разработка новой методики, которая позволяет устанавливать последовательность выполнения печатных текстов, выполненных на печатающих устройствах электрофотографического или струйного типа, и рукописных записей, подписей, выполненных пастами для шариковых ручек или гелевыми чернилами.[6]
Применение этой методики также позволяет успешно решать задачи по установлению последовательности выполнения двух рукописных записей, одна из которых выполнена черными гелевыми чернилами, а другая цветными (синими или фиолетовыми) гелевыми чернилами или пастой для шариковых ручек. Иногда, в зависимости от наличия в рецептуре штемпельной краски достаточного количества полимера, удается решать также задачу по установлению последовательности выполнения печатных текстов и оттисков печатей (штампов).
В рамках научно-исследовательской работы проводились также исследования и была доказана возможность установления последовательности выполнения в документах рукописных реквизитов (пастами, гелевыми чернилами) и реквизитов, выполненных электрофотографическим способом, при отсутствии участков их взаимного пересечения.[7]
Методика такого исследования основана на изучении в месте расположения рукописных штрихов «фоновых» микрочастиц тонера, остающихся на листе документа после электрофотографической печати. При исследовании поверхности микрочастиц тонера необходимо увеличение от 400 до 600 крат.
Следует отметить, что, как и на участках пересечения, микрочастицы тонера независимо от того, находятся они на рукописном штрихе или под ним, воспринимаются лежащими сверху.[8]
Однако, в случае если «фон» был нанесен на лист до выполнения рукописных реквизитов, на поверхности микрочастиц тонера можно наблюдать оптические радужные эффекты в виде яркого неравномерного цветного окрашивания (перелива) поверхности микрочастиц тонера.
Если же «фон» был нанесен на лист после того, как на нем бьши выполнены рукописные реквизиты, микрочастицы тонера сохраняют свой первоначальный вид — либо выпуклых объемных зерен разной формы черного цвета с глянцевым блеском, либо приплюснутых объемных частиц разной формы серо-черного цвета с блеском (в зависимости от рецептуры тонера и функциональных особенностей печатающего аппарата).
Использование нового методического подхода значительно расширяет возможности решения задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов в документах. Кроме того, предлагаемая методика исследования является неразрушающей, что дает ей преимущество перед другими разработанными ранее методиками, и не требует приобретения дорогостоящего сложного оборудования.
Новый методический подход прошел в 2007-2008 гг. апробацию и решением научно- методического совета РФЦСЭ рекомендован к внедрению в экспертную практику.[9]
В настоящее время методика успешно применяется в экспертной практике как РФЦСЭ, так и ряда СЭУ Минюста России. Эксперты региональных лабораторий успешно проводят исследования на инверсионных микроскопах различных марок (в частности, на инверсионном микроскопе МИМ-7 Ленинградского оптико-механического завода ЛОМО).
Э. P. КОМАРКОВА
Удмуртский государственный университет
[1]Судебно-техническая экспертиза документов: Учеб.-метод. пособие. Вып. 5. /ВНИИСЭ. М., 1973; Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Вып. 3. РФЦСЭ. М., 1993. С. 51-99.
[2]Тросман Э. А, Черткова Т. Б. «Обзор докладов на IV Международной конференции Европейской рабочей группы по экспертизе документов (Нидерланды, 28-30 сент. 2006 г.) // Теория и практика судебной экспертизы. № 1. М., 2007.
[3]Попытки установить время выполнения реквизитов в документах другими методами (на основании временных изменений копировальной способности штрихов, свойств красителей, почерка) удавались пока только в отношении очень узких групп объектов и при соблюдении ряда жестких ограничений. Поэтому до настоящего времени эти методы имеют право на существование только как научные версии.
[4]Данилович В. Б., Онищенко А. А. Исследование пересекающихся штрихов ч. 1: Общая схема, методы и частные методики исследования. РФЦСЭ. М., 2003.
[5]Aita Khanmy-Vital, Sandor Kasas, Giovanni Dietler. The use of atomic force microscopy to determine the sequence of crossed lines // Problems of Forensic Sciences. Vol. XL VI. 2001.
[6]Торопова М. В. Новый метод решения задачи по установлению последовательности выполнения рукописных реквизитов и печатного текста в документах // Теория и практика судебной экспертизы. Вып. 2. М., 2006; Торопова М. В. Новый подход к решению задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов в документах // Теория и практика судебной экспертизы. Вып. З.М., 2008.
[7]Toponoea M. В. Установление последовательности выполнения в документах реквизитов при отсутствии участков их пересечения // Теория и практика судебной экспертизы. Вып. 1. М., 2006.
[8]Можно наблюдать небольшое число частиц во впадинах (углублениях) между волокнами бумаги, но они непригодны для исследования.
[9]Информационный бюллетень «Аннотации научно-методических изданий, рекомендуемых для внедрения в практику СЭУ Минюста Российской Федерации». Вып. № 34 II Теория и практика судебной экспертизы. № 2 (10). М., 2008.
Статьи по теме:
